财政部


财政部关于个人投资者在交易所场内买卖记帐式国债试点办法的通知
1997年1月27日，财政部

各试点机构：
为促进国债向个人销售，方便群众在交易所场内购买记帐式国债，经财政部与上海证券交易所研究决定，选择若干家实力较强、经营较好的证券经营机构（以下简称试点单位），利用上海证券交易所登记系统在北京市进行“国债专用帐户”试点，具体实施办法如下：
一、帐户的管理
1．帐户管理分为交易场所和试点单位两个层次。上海证券中央登记结算公司在电脑主机内，开立具有专门标识的国债专用帐户。上海证券交易所、上海证券中央登记结算公司同试点单位签定帐户管理协议，确定帐户管理的权利和义务关系。试点单位依据协议指定营业网点直接向投资者个人发放国债专用帐户卡。国债专用帐户的帐号由上海证券中央登记结算公司为各试点单位事先设定、预留。在设定、预留的帐号内，各试点单位可分次申领使用，剩余部分备案留用。
2．国债专用帐户目前只用于记帐式国债发行认购及上市交易，不得用于股票及其它交易。国债专用帐户由上海证券中央登记结算公司统一印制，封面为淡黄色底纹，以别于股票帐户卡。国债专用帐户设立后，原证券帐户的交易范围（既可用于股票交易，又可用于国债交易）及开设办法不变。
3．国债专用帐户的开户费为5元，由试点单位代收。
4．国债专用帐户实行指定交易，投资者只能在开立国债专用帐户的网点办理国债的申购和交易。
5．试点单位为个人投资者开立国债专用帐户时，需同时开立资金帐户，资金帐户起点金额为购买一手（面值1000元）的国债的资金额。按照上海证券交易所以手为交易单位的规定，投资者购买金额应为千元面值国债价格的整数倍。试点单位不得提高资金帐户开户的起点金额。资金帐户的开立可以有不同的形式，在保证降低开户费用的前提下，由试点单位自行确定。
二、帐户的开立及申购手续
1．国债专用帐户的开立及新发行国债的申购手续可同时进行。个人投资者可持本人身份证到试点单位指定营业网点填写“开户申请书”和“购买国债申报单”。试点单位据此为投资者办理帐户开立及申购手续。
2．新发行国债的申购采取两种方式：（1）场内市价申购。投资者开立帐户后，试点单位根据投资者指定的场内挂牌价格，向场内申报买入，待成交后于次日到试点单位领取交割单，办理清算交割，上海证券交易所电脑主机自动完成债权过户。（2）柜台定价申购。投资者根据试点单位指定的价格买入后即时办理资金交割并领取交割单。试点单位在当日营业终了后，通过传真通知上海证券交易所，为投资者办理债权过户手续。
3．为方便个人投资者通过开立国债专用帐户在国债发行期内购买国债，试点单位也可采取“上门服务”等多种方式，积极促进个人购买。
4．上海证券交易所在发行期内开设国债分销专场，方便个人投资者购买记帐式国债。
三、试点工作若干政策规定和组织实施
1．国债发行期内的申购事宜，一律不收取购买手续费。
2．利用国债专用帐户在二级市场上进行国债交易的手续费不超过交易金额的2‰。
3．投资者通过国债专用帐户在二级市场买卖记帐式国债的清算交割办法与证券帐户现行办法相同。
4．国债专用帐户债权的到期兑付，统一由试点单位办理，并将资金及时记入投资者资金帐户。
5．试点单位应指定专人负责此项工作，在指定网点开设国债专柜办理开户及国债买卖业务，并积极采取多种便民措施，方便群众购买。有条件的网点，应积极推进国债的电话委托买卖业务。
6．试点单位应广泛开展宣传工作，将开办此项业务的指定网点的地址、电话等对外公布，并做好咨询解释工作。
7．要建立健全国债专用帐户的监管制度，交易所、试点单位和财政部要定期对国债专用帐户的实施情况进行检查。


河北省人大常委会


河北省人民代表大会常务委员会关于贯彻实施《中华人民共和国行政处罚法》的决定
河北省人民代表大会常务委员会



第八届全国人民代表大会第四次会议通过的《中华人民共和国行政处罚法》（以下简称《行政处罚法》），将于1996年10月1日起施行。这是继《中华人民共和国行政诉讼法》之后制定的又一部行政方面的基本法律。这部法律规范了行政处罚的设定和实施，完善了国家行政法律
责任制度，明确了行政处罚的程序，对于规范行政机关有效地依法行政，改进行政管理工作，加强廉政建设，维护社会秩序和公共利益，保护公民、法人和其他组织的合法权益，促进社会主义市场经济的健康发展，都将起到重要作用。
根据宪法和地方组织法的有关规定，为了保证《行政处罚法》在我省的贯彻施行，特作如下决定：
一、认真学习和宣传《行政处罚法》。《行政处罚法》全面规范了行政执法行为，既是行政机关依法行政的重要手段，也是公民、法人和其他组织保护自身合法权益的法律武器。全省各级国家机关特别是国家行政机关及其领导干部要充分认识制定和实施这部法律的重要意义，有计划地
组织本系统的干部职工进行学习，掌握行政处罚法的立法精神、基本原则、主要内容和重要规定，增强依法行政的自觉性。新闻单位要把《行政处罚法》列入宣传报导计划，采取生动活泼和行之有效的形式，进行相对集中和富有声势的宣传活动。各级各类企事业组织和广大公民也要学法、
知法、守法，提高运用《行政处罚法》的规定维护自身合法权益的能力。各有关部门和单位要把《行政处罚法》作为向公民开展法制宣传教育的一项重要内容，加强组织，积极行动，迅速掀起学习宣传的高潮。
二、抓紧清理和修订地方性法规和规章。按照《行政处罚法》的规定，该法公布前制定的地方性法规和规章关于行政处罚的规定与该法不符合的，应当于1997年12月31日前修订完毕。这是一项繁重而艰巨的任务，必须给予高度重视，要在制订实施方案的基础上尽快有计划、分
步骤组织实施。对需要修订或者废止的，按立法程序办理。清理、修订工作要确保在法定期限内完成。在《行政处罚法》施行之后、修订工作完成之前，现行地方性法规和规章设定的行政处罚仍然有效，但《行政处罚法》规定的基本原则、实施处罚的主体和程序，必须认真执行。
三、依法清理行政执法机构和行政执法人员，建立健全实施行政处罚主体资格制度。行政处罚原则上只能由行政机关实施，行政机关以外的组织未经法律、法规授权，不得行使行政处罚权；没有法律、法规或者规章的明确规定，行政机关不得委托事业组织实施行政处罚。各级人民政府
及其所属部门要依法清理行政执法机构和执法人员，对其中不符合《行政处罚法》规定而实施行政处罚的组织和人员，原则上要于1996年10月1日《行政处罚法》实施之前清理完毕。要在理顺行政执法体制的基础上，建立健全实施行政处罚主体资格制度，加强对行政执法机关、行政
执法人员的资格、证件和着装管理，停止合同工、临时工从事行政处罚工作。对违反规定仍然雇佣合同工、临时工从事行政处罚工作的，依法追究行政执法机构负责人的责任。要按照国务院的有关规定，积极开展相对集中行政处罚权制度的试点工作，结合本省实际，提出调整行政处罚权的
意见，报国务院批准后施行。
四、地方性法规和规章要依法设定行政处罚。《行政处罚法》对地方性法规和规章设定行政处罚的权限作出了明确规定，今后地方性法规和规章涉及行政处罚时必须依法设定，地方性法规和规章以外的其他规范性文件不得设定行政处罚。省人民政府和省人民政府所在地的市、经国务院
批准的较大的市的人民政府制定规章时设定罚款的限额，对非经营活动中违法行为设定罚款不得超过一千元；对经营活动中的违法行为，有违法所得的，设定罚款不得超过违法所得的三倍，但是最高不得超过三万元，对经营活动中没有违法所得的违法行为，设定罚款不得超过一万元；超过
上述限额的，应当报河北省人民代表大会常务委员会决定。
五、以实施《行政处罚法》为契机，加强法制机构和执法队伍建设，建立健全对行政处罚的监督制度。行政机关要切实加强对执法人员的法律知识培训和职业道德教育，增强依法行政和廉政勤政的自觉性，不断提高行政管理水平和工作效率；要认真执行听证制度、调查取证与处罚决定
分开制度、罚款决定与罚款收缴分离制度，保证实施行政处罚规范、合法、有序；要建立健全行政执法责任制度，规范性文件和重大行政处罚备案制度，行政处罚统计制度，以及公民、法人和其他组织对行政处罚的申诉和检举制度，完善行政监督手段，及时纠正违法设定和滥施处罚的行为
。要进一步加强各级人民政府及其所属部门法制工作机构建设，充分发挥法制工作机构在贯彻实施《行政处罚法》和具体组织、承担对行政处罚进行监督检查等工作中的作用。各级人民法院和人民检察院要积极行使审判职能和法律监督职能，保障《行政处罚法》的施行。各级人民代表大会
常务委员会要加强对《行政处罚法》实施情况的执法检查和工作监督，推动这部法律全面、准确、有效地实施。



1996年9月11日